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近年来，西方学术界重新关注大跃进期间所造成的严重灾难，并取得了
突破性的研究进展。事实上，西方学者很早就开始注意中国的这次饥荒，但
由於资料上的限制，直到８０年代中国实行改革开放以後，原来封闭的某些
资料得以公开，西方学者才能进行比较系统的研究。由此可以理解，８０年
代的主要研究都是试图估算灾情的严重程度。其中一项比较权威的研究表明，
这次灾难实际导致了三千多万人口的非正常死亡，其严重程度在历史上极为
罕见。
对於这场空前浩劫的起因研究，一直要到９０年代才有突破。但最早的
研究是在１９８４年由哥伦比亚大学的伯恩斯坦(Thomas P. Bernstein) 首
先开始的，他论述了粮食统购和饥荒之间的关系。与此相承的研究在１２年
後才出现。中国留美政治学学者杨大利在１９９６年发表了他对大跃进和由
此引起的饥荒的较全面的研究成果。其中一个较突出的论点是，饥荒是由公
共食堂这个非理性的社会制度所引致的。同时，经济学者对此也不甘寂寞，
同样是留美学者的张欣和文贯中便在１９９７年发表了他们的分析成果。虽
然其主要论点与杨大利的相似，亦即把罪名归咎於人民公社体制下的公共食
堂，但他们更进一步地认为，１９５８年末和１９５９年初全国各地便已大
规模地出现饥荒，由此在时间上可以排除掉众多其他引致饥荒的可能性因素，
其主要起因是清楚的和单一的。如果我们将关注点扩展至大跃进对农业生产
的破坏的话，那麽林毅夫在１９９０年发表的一篇论述生产积极性的文章也
应包括在内。
本文的目的在於系统地介绍上述这些文章的主要观点，并加以简短的评
述，以期为读者提供一些此研究领域中的「西方观点」。
一 饥荒的主因----过量的粮食统购
在少数西方研究中国饥荒的文献中，伯恩斯坦１９８４年在《理论与社
会》（Theory and Society）中的一篇文章可算是「经典」。伯氏认为，新
中国在建国後不久所采用的经济发展策略和苏联斯大林式的不尽相同，後者
刻意地通过价格「剪刀差」大量和有系统地榨取农民的剩馀来支持国家的工
业化。中国虽然在土地改革後没多久便逐步实行集体化，从而剥夺了农民的
私产权利，但直至人民公社成立以前，国家对农村的粮食统购只占总产量的
２５％左右，不算过重。这或许可以部分解释农民在逐渐失去他们对土地的
各种权利的同时，农业的生产率和产出为甚麽仍能向上增长。
但过慢的工业化进程令毛愈发焦虑，率然在１９５８年批判「反冒进」
和冬天大搞农业水利建设的基础上发动了大跃进。农村成立规模较高级社大
得多的人民公社和公共食堂。伯氏认为，问题的关键在於人民公社是在「浮
夸风」刮得极为厉害的情况下建立起来的，为了要在十数年内「赶英超美」，
不只工业材料的计划数字订得很高，就连粮食和其他农产品也被要求达到天
文数字。地方干部面对从上而下的巨大政治压力无计可施或投机迎逢，虚报
粮食数字。１９５８年的粮食丰收，也助长了领导层盲目乐观的情绪，粮食
的统购计划当然也随虚报的产量水涨船高。不仅如此，在当时的政治氛围中，
地方干部根本很难就粮食问题和中央讨价还价（一些後来灾情严重的省份当
时更是争相「献媚」），而由於公社规模过大和组织混乱，粮食的产出数字
也没有被准确核实。这种种因素加起来便导致了１９５９年和１９６０年粮
食统购率猛增至总产量的３９．７％和３５．６％，然而粮食的总产量实际
上却在急剧下降。１９５９年的粮食产量实际上比１９５８年下降了３０％
之多。简而言之，大跃进期间造成的三年严重饥荒主要是由於政府在统购粮
食方面「过了头」而导致的。
诚然，１９５９年和１９６０年的粮食统购和出口都有显著增幅，但令
人感到迷惑的是，在出现粮食短缺和饥饿的情况下，中央为何没有采取一些
缓解的措施，例如减少统购，甚或对灾情严重的省份输入更多的返销粮？同
理，当时地方政府为何不积极地向中央求救？更进一步问，是否所有的高层
领导，如陈云、刘少奇和掌管粮食工作的周恩来都没有确切估计粮食的形势
而向毛进谏？在举国虚报粮食产量的情况下，我们固然很难要求上层能确切
掌握有关的统计数字，但他们还是应该对农村的实际情况有起码的认识和判
断。所以把灾难的大部分责任归咎於中央领导层对现实情况缺乏掌握未免过
於简单，甚至不可思议。事实上，伯氏也注意到毛是在「庐山会议」後才对
农民处境的关注起了变化。在後来的研究中，杨大利便开宗明义地指出毛是
在被彭德怀「挑战」後才为当时降温的大跃进进一步推波助澜，此时的主席
并不关心农村可能因此而遭受的灾难。当然，谁都没法进一步对此加以引证，
但假如这种说法成立，便说明了「偶然」事件往往可发挥不可思议的力量而
改写历史。
伯氏的文章揉合了大量文字材料甚至文学创作，内容极为丰富。此外，
他的观点也很鲜明，即认为饥荒的主要原因就是粮食的过量统购。可是文章
并没有注意到省际之间的灾情差别，但十数年後杨大利的文章充分注意了这
一现象并有详细的分析，容後详述。
二 公社化、退出权和生产滑坡
林毅夫１９９０年在美国《政治经济学报》（Journal of Political E
conomy）发表了一篇甚具争议性的文章,此文虽涉及１９５８ １９６１年
的三年「自然」灾害，但其主要目的却是通过剖析农业生产率的变化趋势来
解释人民公社的生产率为何在饥荒以後二十馀年仍一直徘徊不前，这段时期
的劳动生产率不但低於公社以後的时期，而且也低於从土改到公社成立的时
期，而後者与人民公社一样同属集体经济时期。三年的农业灾害只是被附带
解释的现象。
林文从生产率变化趋势中的一个奇怪现象开始分析。即同属集体经济时
期，１９５２～１９５７年的农业生产率是上升的（当然包产到户後那段时
期的升幅还要大），而１９６２～１９７８年的生产率趋势在一个低水平徘
徊不前----尤其是这段时期已属公社正常运作时期,不比１９５２～１９５
７年间农业生产不断经历组织上的激烈变动。林毅夫对此提出了一个大胆的
解释。他认为，人民公社成立以前，国家虽然曾在集体化过程中不断侵占农
民的私有财产，但农民却在各种集体经济组织中一直保留著自愿退出这个经
济组织的权利，即退出权。退出权之所以重要，是因为农业生产活动异常繁
琐以致对其监督非常困难，所以要把集体生产搞好非得依靠农民自觉的生产
积极性。在拥有退出权的前提下，那些「勤劳」的农民可不费吹灰之力地
「监督」其他农民。道理很简单∶农民只需核查集体的产出而毋须亲自监督
相互的日常生产活动。如果他们发现实际产量低於他们心目中的标准，那麽
他们便可行使退出权而变回自耕农。由於人人都知道社员享有这种退出权，
大家就都不敢怠工，以防有人退社，甚至导致合作社解散而彻底地失掉「规
模效应」（economies of scale）。不幸的是，公社化後农民便不再享有这
项权利，所以那些懒惰的社员在知道对方已「无计可施」的情况下便开始偷
懒，因为偷懒的好处全归个人所得，而其代价----产量和效率的下降----则
由全体社员共同承担。哪怕是只有少数甚或一个人这样做，最终的结果是大
家都少做一点。据此，便解释了农业生产率为何在人民公社时期一直徘徊不
前。
文章认为，相对於其他解释饥荒的传统因素，如持续三年的坏天气、公
社规模过大、管理过於凌乱等，退出权才是问题的关键所在。正是公社化把
农民最後一项权利也剥夺後，才出现１９５９年和１９６０年的严重生产滑
坡，从而出现饥荒。也就是说，饥荒是因为农产品产量下降而导致的。虽然
林毅夫的目的并非为了解释这次灾难的原因，但他的这个观点仍然是清楚的，
且和伯氏的观点形成鲜明对比。
三 公共食堂与非理性消费行为----饥荒起因的崭新解释
近年来，西方学术界对造成大跃进期间严重饥荒的关键因素有了一个崭
新认识。这个观点认为，饥荒的「起因」既非由政府的粮食统购过了头所导
致，亦与生产组织遭受破坏无关；因为前者只能解释饥荒的持续恶化，而後
者则侧重於解释人民公社化以後农业生产率和产量一直徘徊不前的现象。要
解释中国这次空前的大灾难，非得从人民公社生产组织以外的有关政策和制
度作为分析的切入点不可。这个观点认为，饥荒是由一个乌托邦式的「非理
性」消费制度（irrational consumption system）所引发的。
杨大利首先提出这个观点。在其研究大跃进与其後的农村改革关系的专
著中，杨引用了西方经济学界的一个重要理论来分析是次饥荒的主要起因。
杨认为，人民公社和公共食堂的建立是造成饥荒的「元凶」。由於人民公社
把个体农户和其他集体组织（如初级社和高级社）的资源无偿合并，农民个
人在人民公社里的劳动与其成果之间并无直接联系，因而丧失了生产的积极
性，从而导致西方经济学里所谓的「公共产权的悲剧」（tragedy of the
commons）。这个「寓言」是这样的∶在一块由一夥人共同拥有的草原上,个
别的牧羊者会不加限制地把他们的羊群挤在有限的土地上，从而造成过度放
牧。其道理很简单,因为多放一苹羊所带来的经济利益归个人,但其代价
草原供养过多的羊而遭受破坏 却是由所有人共同负担的。这故事有如下
的寓意∶个人的理性行为并不一定能为社会带来整体的效益，而且在极端的
情况下，这种不受约束的个人行为可导致灾难性的後果。从产权经济学的角
度来看，这寓言可被理解为∶只有在私产制度下，资源的配置才能达到最优
的境界。在人类的自私性格支配下，公有制由於未能防范「搭便车」（free
rider）行为，稀缺的资源便因此无法得到有效的保存和利用。
若说以「公共产权的悲剧」尤其是从其中引伸出来的「搭便车」这一概
念来剖析人民公社制度下的生产组织情况并无太大新意的话，那麽用大跃进
期间公共食堂这一制度安排来解释便算得上是「前无古人」了。公共食堂有
两大特色：一、食堂里的食物供应是免费的；二、食堂不设供应量的上限
(为求达到「各取所需」这一共产主义的社会目标,至少在理论上如是)。由
於吃饭不用付钱和不设食物供应上限，结果造成大量浪费。按张欣和文贯中
引用的资料显示，原来可供六个月食用的稻米在短短二十天内便被农民在食
堂内耗掉。
这里或需指出，免费供应食物这一规定并不足以导致如上所述的社会整
体後果。在资源稀缺的状况下，食物供应可根据个人的劳动强度、年龄和性
别而加以设限。在此种免费配给(free but rationed)的情况下,纵使食物仍
会因需要集体处理而造成浪费，但起码在消费这一环节上可以避免走上「公
共产权的悲剧」这条路。然而，由於食堂内的供应不设上限，甲农民少吃的
「好处」很快便会被其他社会醒觉较低的夥伴消耗掉（dissipated），甲因
此而变得没有动机去节约粮食。也就是说，在普遍的层次上，纵或社区内每
一个人都有节约食物的动机，後者的利益却因为在制度上未能获得保障而趋
向相反的行为----浪费；此亦即杨为何把哈尔丁（Garrett Hardin）这一观
点应用到人民公社，特别是公共食堂这一制度安排上。
然则，我们不禁要问的是，究竟哈尔丁寓言里的牧羊者是否和中国大跃
进时期人民公社体制下的农民处於相同的境况？需知道「公共产权的悲剧」
这一寓言的寓意是:在「交易或协调费用」（transaction costs）高昂的情
况下，分散的个体（decentralized agents）不一定能达成一致的社会共识，
也不一定能有效监督个人的行为，其导致的结果是众所周知的「悲剧」。当
然，在一定程度上，公社里的中国农民由於其私有产权被彻底剥夺，可能无
法及时对１９５９年末恶化的经济和社会环境作出积极的反应；可是，我们
也不应忽略，公社的组织完全不同於「悲剧」中的共有牧地。实际上，在公
社中不存在社员之间就粮食消耗问题达成某种协议的高昂交易成本，关键在
於有无其他人----比如说基层干部----理性地、「因地制宜」地执行较有弹
性的食堂措施？正如杨自己指出，中央并没有硬性规定各地必须或只能按照
某一样板模式来建设公共食堂，是否建立和如何具体操作这些决定，到最後
依然掌握在地方干部手上（尤其是那些认为自己可抗衡上级意旨的干部）。
笔者想在这里提出的一个观察是∶在全国的范围内，地方干部不一定非要按
照一种办法来办公共食堂不可----即免费供应食物和不设供应上限。
我们最近在山东农村调查碰到的一个个案甚具启发性。这个在「农业学
大寨」期间被树为典型的村子（当时叫大队）和当时大部分的村一样搞了公
共食堂，当时的食物虽然是免费的，但无限量供应只适用於农村的整劳力上，
其馀的人口只获得限量的配给。而且，为防止劳力多拿食物回家，不允许他
们把吃剩的带走。如此一来，虽说公共食堂照办，食物也免费，但供应却是
有节制的，这肯定会起一定的正面作用，从而减低浪费的程度。笔者相信，
中国各地应有不少这类例子，问题是仍未有人对此进行系统的研究而已。
「公共产权的悲剧」理论的另一疑点，是假如农民在办食堂之初已「不
顾一切」地消耗食物的话，那麽饥荒理应在更早----特别是在「庐山会议」
前----便大规模出现。但现今的数据仍未能确切地支持这一可能性。再者，
虽说农民可在二十天内吃掉六个月的粮食，但问题是，如此极端的情况在全
国是例外还是普遍？值得注意的是，大部分粮食是在秋季打上来的，但公共
食堂却在１９５８年下半年才成立。即使有个别地方打上来的粮食在几个月
间被彻底耗掉，这恐怕也只属例外，尤其是１９５８年被公认为粮食丰收年。
就如杨自己也指出，是次饥荒最严重的时期并非在大跃进的初始阶段，而是
在１９５９年秋 即「庐山会议」後。杨指出，虽然公共食堂的出现造成
大量食物浪费，然而各方面的客观条件仍未恶化到一发不可收拾的地步。最
关键的，自然是毛本人已意识到当时大跃进所导致的各种困难。１９５９年
毛巡视湖北，他便对当地干部指控农民把粮食收藏起来的行为作出了直截了
当的回应∶「要是他们真的这样做我将会很高兴,我恐怕他们没甚麽可藏。」
事实上，杨虽然对公共食堂大加指控，然而却还不至於把它说成是这次
饥荒的「罪魁祸首」。若非毛因为彭德怀对他的政策提出「质询」而将其冒
进政策极端化，灾难的严重性还是可以减轻的。特别是在验证「公共食堂假
设」时，杨只把这一制度安排视为象徵大跃进期间一系列非理性措施中的一
环，其他诸如取消自留地和工分制度、提升基本核算单位和采用与中国耕种
制度不相符的种植方法（如密植和深翻）等，也是构成饥荒的基本因素。
由於各地对响应搞公共食堂的号召不一致，其参与率亦因此有差别。杨
的假设认为，参与率高的地方多属经济落後地区和新解放区，原因是当地干
部希望藉此表达「忠诚」，从而获得主席垂青，以期得到提拔。计量分析显
示这两个变量在统计上都重要。然而，在采用同样的变量来解释饥荒即死亡
率在地区上的差异时，则只有干部的倾向此一变量才出现统计上的相关，杨
亦因此而概括了造成这次饥荒的深层原因主要还是政治性的。至此，公共食
堂极其量只不过是大跃进中一系列极端政策中的一个环节和组成部分，而不
是唯一的原因。
但这个说法充其量只是一个假设，其成立的可能性在於∶农民是否真能
把一个丰收年度的粮食都在二十多天内耗掉？尤其是（１）与１９５９年相
比，１９５８年的食堂参与率仍未算高；（２）当中的食堂实际上可采取较
为灵活的措施来减轻浪费程度。即使当时全国大部分公共食堂因为对形势的
估计不足而从未采取过节约措施，也应该有一部分村庄（大队）在初步经历
浪费後改变其制度安排，以节约稀缺的粮食资源。事实上，特别是考虑到毛
在１９５９年中期曾经对大跃进的极端政策所造成的短暂冲击作出调整，笔
者相信如下所述的个案应在当时的中国普遍存在。
在安徽凤阳县的一个公社里，原来就有３７２个公共食堂、社员１２，
０００多人。到了１９５９年６月，省地委下文允许老百姓重返家里举炊，
只要自己愿意，每人都可以获得定量分配而无需再到食堂进食。与前文提到
的山东事例同出一辙，凤阳的经验告诉我们，类似案例所涉及到的集体理性
行为还是有其生存空间的----这便有力的反驳了集体（生产大队）只会对上
级政策和命令作出机械性反应的说法。关键的问题是，公共食堂在这三年中
是如何组织和操作的？其间又经历过哪些变化？我们对此所知甚少，这亦应
该是今後研究的重要课题。
四 「公共食堂假设」和饥荒的时序问题
若说杨未有对自己所大力倡议的观点持之以恒的话，那麽张欣和文贯中
则毫无疑问地将其发扬光大了。和杨如出一辙的是，两位作者的出发点是试
图解释饥荒是如何发生的。考虑到它不仅是发生在一个粮食大丰收的年度，
而且重灾区往往就是传统的粮食大省(如四川)，他们认为传统上对饥荒的认
识 粮食产量的大幅度滑坡 并非造成这次灾难的深层原因。他们直截
了当地指出，在众多的有关因素中「非理性的粮食消费行为」(consumption
irrationality)才是真正的罪魁祸首，下面我们来看他们是怎样得出此结论
的。
张欣和文贯中在文章中建立了一个以「实证推论」(heuristic) 为基础
的模型,囊括了那些和饥荒有关的主要因素,其中包括生产滑坡（production
failure）、粮食供应量减少（food availability failure）、粮食购销政
策上的问题(distribution orprocurement failure)、突如其来的粮食需求
的增长(demand shock)以及不理性的粮食消费行为(consumption efficienc
yfailure)。但是，他们在分析这些因素以前预先确定了一个看法，即饥荒
并非如一般人所理解的始於１９５９年下半年，而对於某些省份来说，粮食
短缺实际始於１９５８年末，也就是公共食堂成立後不久。支持他们这一论
证的是１９５８年的人口出生率和死亡率，由此算出的人口自然增长率在这
个时候就出现明显的逆转。
在这个大前提下，张欣和文贯中便逐一剖析模型里罗列的主要因素，以
确定它们和饥荒的关系。按二人的说法，和生产有关的诸因素如天气、生产
积极性严重破坏、工分制和取消自留地、粮食播种面积下降等等都和饥荒的
发生没有直接关系。原因在於，以上罗列的种种变化是在饥荒被「启动」之
後才出现的，它们至多是使灾情恶化，但绝无可能「引起」灾难。他们认为
饥荒也并非由粮食供应量减少而引致，因为１９５９年的人均粮食供应量要
高於１９６２年。１９６２年是属於「恢复时期」，灾情也早於此年前结束。
虽然１９５９年政府从农民处徵购的粮食确实偏高，但１９５９年的数据所
反映的，却是同年４月至翌年（１９６０年）３月的直接统计数字，而灾情
是在１９５９年４月前已开始变得严重了。简言之，两人认为政府购过头粮
这一说法并不足以解释饥荒的起因。他们更进一步认为，饥荒并非由政府突
然大幅度地把粮食从一个地区调往另一个地区而引发，需要指责的反倒是政
府没有针对当时的严峻形势对重灾区作出及时的粮食调拨措施。最後，当时
对粮食的需求量亦没有因人口急剧增长而增加，所以并无出现模型中列出的
所谓「需求震荡」问题。
在模型中罗列的五个可能导致饥荒的因素中，张欣和文贯中认为只有非
理性的消费行为才是造成这次灾害的原因。他们认为，农民在无炊可举的情
况下（因为煮食用具早已被集体没收）只能往公共食堂进食，由於食堂的食
物是免费和不设上限供应的，「理性」的农民在别无选择的情况下便开怀大
吃。
至此我们不禁要问，如果当时没有搞公共食堂的话，那麽这次导致三千
多万人非正常死亡的灾难是否就能幸免？答案显然是否定的。在张欣和文贯
中的文章里也提到，即使没有公共食堂，在他们的分析框架中罗列的其他因
素也都会构成灾难，关键只是其出现时序上的早晚罢了。他们试图强调∶在
诸因素中，公共食堂是「引发」这次灾难的导火线。在某种程度上，两人的
结论和杨大利似乎是「殊途同归」，即他们无法为大跃进这场政治社会运动
而导致的空前悲剧找出单一的答案。这并非由於他们的能力所限，而是当时
的环境确实夹杂了各种各样的不定变数，每一个变数对促成这场饥荒都起著
直接或间接的推动作用。在目前对资料的挖掘和掌握都不甚全面的情况下，
要将这一大堆变化中的政策、制度以及历史事件（如「庐山会议」）刻意地
还原为单一的起因是不切实际的。
五 小 结
我们不难察觉，经过西方社会科学的「洗礼」後，留美中国学者（包括
在彼邦任教的）在研究当代中国问题上已迈进了一大步。他们的共同点是在
现存资料的基础上，采用西方的理论框架来阐述和分析课题。有趣的是，无
论他们的专业是以研究经济或是以研究政治为主，都不约而同地引用了近年
广为流行的微观经济学理论来作为分析工具。但他们之间也有显著的差别∶
与经济学者相比，政治学者除采用抽象的分析工具以外，亦更为注重史实，
而经济学者则更倾向於将复杂的历史还原为较为单一的因果关系。这是社会
科学领域里「分工」的一个现象。
学术研究的进程是渐进和缓慢的。就如笔者在开首语中指出的，９０年
代以来，学者们研究的焦点已转移到探寻饥荒的根本肇因。下一步又将是甚
麽？笔者认为，最直接的应是继往开来，深入钻研众学者已取得的成果，亦
即继续研究当时有关生产、购销和消费的具体情况，从而希望确定它们对饥
荒的影响。一般认为，１９５８年是个丰收年，但到底有多少粮食未被打上
来？同样，学者们好像都接受了１９５９年和１９６０年购过头粮的说法，
然而我们却仍未充分掌握各省（遑论村之间）返销粮的数据。最令人迷惑的
是公共食堂当时的实际操作情况（包括刚成立时和日後所可能作出的调整），
这里涉及多方面的方法学问题∶它既涉及数据的搜集，又需进行大量文字资
料甚至口述史的工作，从而帮助我们更具体的验证已提出的假设。在接受过
严谨西方社会科学理论的训练後，或许是时候返回枯燥但更具挑战性的史料
工作了。
（本文发表于《二十一世纪杂志》1998年8月号总第48期第14-21页） |
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发表于 2011-6-19 11:49:43